證監會史無前例吊銷涉嫌違反保薦人承諾的兆豐資本牌照。圖為證監會主席方正（左）及行政總裁歐達禮。

洪良保薦人破天荒釘牌
證監嚴懲　罰 4200萬史上最多

2012年04月23日

 

【本報訊】上市僅 3個月即被揭發造假的洪良國際（ 946），證監會終決定嚴懲保薦人兆豐資本（亞洲），史無前例地作出「釘牌」處分，即吊銷其「就機構融資提供意見」的第 6類牌照，兼且罰款 4200萬元，創香港有史以來保薦人支付罰款最高紀錄。　記者：吳綺慧

洪良造假　保薦人受靶

翻查資料，過往就算有半新股爆煲，保薦 人要「上身」的例子實屬罕見，近年曾被證監採取紀律行動的保薦人亦只有數家，而且通常只是暫停出任保薦人一陣子即可了事。較嚴重個案只有 05年因歐亞農業造假案，保薦人工商東亞最終要支付 3000萬元與證監和解，避過被「釘牌」命運。
 

今次台資券商兆豐資本遭證監重罰，事緣在 09年底時，該行協助福建功能布生產商洪良在港上市，但掛牌 3個月後洪良即爆出賬目被誇大問題，最後洪良被勒令停牌及凍結資產。
證監經調查後發現，兆豐為洪良上市進行盡職審查時，有「眾多明顯失誤及不足」，有違反其保薦人承諾之嫌，亦似乎向港交所作出不實聲明，危害投資者利益。

兆豐被指盡職審查未達標

洪良在 09年底上市，上市不久即被停牌。　資料圖片

 

 

證監會羅列兆豐的多項「罪狀」，包括盡職審查「未達標」，如在向供應商及客戶核查洪良的交易數據時，未有跟進遺漏資料，甚至連有關的電話訪談，都只在遞交上市申請當日才倉卒進行。另外，兆豐沒有核實洪良特許經營商的姓名、地址及營業額等基本資料，甚至無取得有關交易紀錄。
 

證監又指出，洪良曾要求兆豐不可直接聯絡其供應商和客戶，要在洪良安排下才可進行訪談；而兆豐作為獨立方進行審核，居然答應洪良的要求。證監認為，兆豐「不 當地依賴」洪良，根本未有「不偏不倚地」工作。而兆豐在盡職審查中，大部份工作都由初級及經驗不足的員工處理。兆豐的兩名負責人都否認對上市申請負責。
 

證監補充，未有發現兆豐有參與任何欺詐行為；而兆豐則否認證監所作一切指控。今次證監只重罰券商，尚未處分當年負責安排洪良上市的主要人員。證監表示，在未完成其他調查前，不會公開負責人員的身份。
 

事實上，兆豐的原有班底早在洪良出事前已作鳥獸散。原於兆豐擔任投資銀行董事總經理的康曉龍，早在洪良出事前 1個月離職，根據證監會持牌人資料，康曉龍的多項證券牌照已撤銷，未見有新的證券行任職。據悉，另外兩名曾處理洪良上市的投行人員，已轉職至招銀國際及信 達國際。

洪良事件簿

24/12/09
洪良於主板正式掛牌

29/03/10
突遭廉署上門搜查辦公室，並向高院申請凍結公司近 10億元資產

30/03/10
被證監會勒令停牌

08/04/10
廉署起訴洪良核數師畢馬威前高級經理梁思哲向代理人提供利益

30/04/10
延遲公佈 09年度業績，同日亦被剔出恒生綜合指數

10/05/10
畢馬威辭任其核數師

30/08/10
公司決定向投資者作出賠償

12/11/10
證監尋求法院作出命令，要求洪良將上市籌得的資金，歸還予有認購新股及曾購入並仍持有其股份的投資者

28/04/11
畢馬威高層涉貪脫罪

22/04/12
證監向洪良上市保薦人兆豐資本罰款 4200萬元及撤銷其牌照

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